Представитель Банка России ответит на вопросы МФИ, возникающие при исполнении требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, на семинаре РМЦ 25 октября. Зарегистрироваться на семинар можно уже сейчас!

25 октября 2019 года, с 17.30 до 20.30 по московскому времени, РМЦ проведет семинар «Повышение квалификации по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма для МФО».

Семинар рассчитан на руководителей, специальных должностных лиц (СДЛов), специалистов отделов финансового мониторинга и внутреннего контроля, а также сотрудников структурных подразделений по ПОД/ФТ.

Представитель Банка России ответит на вопросы, возникающие у МФИ при исполнении требований законодательства в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

В ходе семинара будут рассмотрены следующие вопросы: 

1. Практика исполнения микрофинансовыми организациями требований законодательства в сфере ПОД/ФТ в части идентификации клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев:

•  понятие «клиент» с точки зрения законодательства в сфере ПОД/ФТ в микрофинансовой деятельности;
•  «полная» и упрощенная идентификация;
•  поручение идентификации банку;
•  виды документов и сведений для целей идентификации;
•  установление принадлежности клиента к публичным должностным лицам и их родственникам;
•  обновление сведений, «спящие» клиенты;
•  взаимодействие с клиентом в целях идентификации через электронные каналы связи;
•  проверка достоверности полученных сведений, использование информационных систем.

2. Работа МФО с Перечнями «экстремистов» и ФРОМУ:

•  основания для включения и исключения лиц из Перечней;
•  периодичность «сверок» и проверок по Перечням;
•  механизм замораживания (блокирования) денежных средств и иного имущества и механизм приостановления операций: в чем разница?
•  порядок приостановления операций;
•  выявили фигуранта Перечня: что делать?
•  разрешенные операции с фигурантами Перечня.

3. Операции обязательного контроля и «подозрительные» операции:

•  выявление и документальное фиксирование операций, подлежащих контролю;
•  условия и критерии операций обязательного контроля;
•  подходы Банка России к отдельным операциям обязательного контроля;
•  признаки необычных операций (сделок), выявляемые при осуществлении микрофинансовой деятельности;
•  порядок фиксирования необычных операций (сделок) и принятие дальнейшего решения о направлении/ненаправлении сведений.

4. Реализация микрофинансовыми организациями права на отказ клиенту в проведении операции на основании Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

•  основания для отказа клиенту в проведении операции;
•  отказ клиенту на основании Федерального закона № 115-ФЗ или Федерального закона № 151-ФЗ?
•  работа МФО с перечнем «отказников»;
•  система «реабилитации отказников»: алгоритм и сроки;
•  порядок «обжалования» решения финансовой организации об отказе в проведении операции.

5. Направление сведений, предусмотренных Федеральным законом № 115-ФЗ в уполномоченный орган:

•  виды информации и сроки для направления сведений в Росфинмониторинг;
•  рекомендации по заполнению отдельных полей ФЭС;
•  правила составления ФЭС в соответствии с Указанием Банка России № 4937-У.

6. Изменения в Федеральный закон № 115-ФЗ в 2019 году: вступившие в силу и ожидаемые, актуальные законопроекты.

7. Организация внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в микрофинансовых организациях:

•  ПВК как основной внутренний регламент МФО по ПОД/ФТ;
•  различия в организации системы внутреннего контроля в малых и крупных МФО;
•  СДЛ в МФО: статус, права и обязанности, совмещение функций, квалификационные требования Банка России;
•  комментарии к программам внутреннего контроля;
•  управление риском ОД/ФТ;
•  организация системы обучения сотрудников МФО по ПОД/ФТ: виды инструктажей, объем обучения, основные вопросы.

8. Планируемые изменения в акты Банка России в сфере ПОД/ФТ для НФО в 2019 году. Целевые ПВК.

9. Обзор писем Банка России с обобщением практики применения законодательства в сфере ПОД/ФТ, актуальных для МФО.

Вебинар подготовлен с учетом особенностей и потребностей МКК, МФК, КПК и ломбардов.

Семинар проводит: представитель Департамента финансового мониторинга и валютного контроля Банка России.

Внимание!!!

Принять участие можно как очно, так и удаленно, семинар транслируется он-лайн из зала, где проходит мероприятие.

Запись данного мероприятия проводиться не будет. Количество мест для очного участия ограничено.

Стоимость: очное участие – 7 000 руб., вебинар – 6 000 руб.

Участникам выдается сертификат о повышении квалификации по ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Для членов НАУМИР скидка 10%.

Для членов  СРО «МиР» скидка 20%.

Место проведения: г. Москва, Орликов переулок, д.5, стр.2, 1 подъезд, 5 этаж, офис 532.

Зарегистрируйте участие по ссылке.

Обращаем ваше внимание, регистрация на семинар завершается 24 октября в 15:00.

Вопросы, ответы на которые вы хотите получить в ходе вебинаров, а также запросы на организацию корпоративного обучения просим направлять директору по обучению и консалтингу РМЦ Наталии Зинченко по адресу: nzinchenko@rmcenter.ru, тел. +7 (495) 258-87-05, доб. 205.

Для получения дополнительной информации обращайтесь к менеджерам по работе с клиентами: Михаилу Кириллову, тел.+7 (495) 258-87-05, доб. 208, моб.:+7 (966) 107-57-12, e-mail:  mkirillov@rmcenter.ru; Сергею Бородину, тел.+7 (495) 258-87-05, доб. 201, моб.:+7 (909) 936-32-88, e-mail: sborodin@rmcenter.ru.