Банк России представил для публичного обсуждения проект указания о порядке проведения проверок деятельности НФО и СРО НФО уполномоченными представителями регулятора

Банк России разработал проект указания «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)».

Как отмечается в пояснительной записке, необходимость издания Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» обусловлена осуществлением Банком России комплекса мероприятий по оптимизации процессов инспекционной деятельности в отношении некредитных финансовых организаций и их саморегулируемых организаций (далее – поднадзорные организации).

Проект предусматривает закрепление полномочий рабочей группы по использованию в ходе проверок поднадзорных организаций специальных технических средств, имеющих функции фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи, или средств фото-, киносъемки, видео-, аудиозаписи (далее – специальные технические средства) в целом аналогичных соответствующим полномочиям, определенным Инструкцией Банка России от 5 декабря 2013 года № 147-И «О порядке проведения проверок кредитных организаций (их филиалов) уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)».

Проект предусматривает, в частности, предоставление рабочей группе следующих прав:

• фиксировать совершаемые действия с использованием специальных технических средств и составлением соответствующих протоколов по установленной форме;
• осуществлять визуальное наблюдение за действиями кассового работника и (или) клиентов и контрагентов проверяемой поднадзорной организации, в помещениях для совершения операций с наличными деньгами и другими ценностями и (или) в зоне обслуживания клиентов и контрагентов проверяемой поднадзорной организации, с использованием при необходимости специальных технических средств;
• требовать от поднадзорной организации осуществления видеозаписи процесса проверки (ревизии) наличных денег и (или) самостоятельно фиксировать процесс проверки (ревизии) наличных денег с использованием специальных технических средств1 ;
• требовать от поднадзорной организации присутствия ее представителя при осмотре ее сайта в информационно- телекоммуникационной сети «Интернет», проводимом руководителем и (или) членами рабочей группы, а также осуществлять в ходе указанного осмотра фиксацию совершаемых действий с оформлением результатов осмотра актом в произвольной форме.

Действие Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» будет распространяться в том числе на поднадзорные организации и уполномоченных представителей Банка России, проводящих их проверки.

Проект не содержит положений, вводящих избыточные обязанности, запреты и ограничения, а также влекущих необоснованные расходы для поднадзорных организаций и Банка России.

Вступление в силу Указания Банка России «О внесении изменений в Инструкцию Банка России от 24 апреля 2014 года № 151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)» предусмотрено по истечении 10 дней после дня его официального опубликования.

Предложения и замечания по Проекту в рамках публичного обсуждения для оценки регулирующего воздействия принимаются в период с 20 ноября 2017 года по 3 декабря 2017 года на e-mail: pen3@cbr.ru.

Подробно ознакомиться с документом можно по ссылке >>>.

Ответственным структурным подразделением Банка России за подготовку Проекта является Главная инспекция Банка России.