115-ФЗ: Доступно обобщение практики применения 115-ФЗ: вниманию руководителей и ответственных сотрудников МФИ!

В данном Обобщении вы найдете ответы на следующие вопросы (вопросы приведены в усеченном виде):
1. Какие требования предъявляются к организациям, которые могут проводить обучение сотрудников некредитных финансовых организаций (далее – НФО)…., а также продолжительности обучения в форме повышения квалификации (планового инструктажа) и целевого (внепланового) инструктажа?
2. Обязаны ли сотрудники НФО пройти обучение…, если они назначены на соответствующие должности ДО вступления в силу Указания 3471-У?
3. Кто из сотрудников НФО обязан пройти обучение в форме повышения квалификации (планового инструктажа)?
4. Каким документом должно подтверждаться повышение квалификации (планового инструктажа) при осуществлении обучения самой НФО?
5. Может ли факт проведения с сотрудником НФО инструктажа подтверждаться простой электронной подписью такого сотрудника по Указанию 3471-У?
6. Может ли ответственный сотрудник выполнять функцию контролера?
7. Может ли ответственный сотрудник работать по совмещению?
8. Следует ли информировать Тер. Управления Банка России о назначении ответственного сотрудника ДО вступления в силу Положение 445-П?
9. Какие признаки, указывающие на необычный характер сделки, должны быть в Правилах внутреннего контроля
10. Распространяются ли требования Положения 445-П на кредитные организации?
11. Кого следует идентифицировать в качестве представителя юридического лица…?
12. Что следует понимать под «иной информацией из открытых баз данных…» при идентификации и обновлении информации
13. Вправе ли НФО привлекать третьих лиц к сбору сведений в целях идентификации…?
14. Данные о каком лице следует указывать в анкете по Приложению 3 Положения 445-П?

Ответы на вопросы доступны для скачивания и просмотра на сайте РМЦ

Мы рады быть полезными  для Вас и постоянно делиться с вами сводной информацией относительно изменений в законодательстве!

Обратите внимание, что в соответствии с вступившими в силу Федеральным законом от 29.06.2015 N 159-ФЗ  и Федеральным законом от 29.06.2015 N 210-ФЗ необходимо разработать и утвердить новую редакцию ПВК от 01 июля 2015 года.

Обращайтесь в РМЦ за разработкой ПВК «под вас» или типовыми формами и Приказами, необходимыми для совершенной работы по 115-ФЗ!

Все Типовые комплекты ПВК предварительно согласованы в тер.учреждении Банка России.
Стоимость Типовых ПВК для малых предприятий – 19 000 рублей
Стоимость Типовых ПВК для иных организаций – 24 000 руб.

ВНИМАНИЕ! Для МФИ, которые приобретали типовые ПВК по состоянию на 01 июня 2015 года СКИДКА 50%! Обновление ПВК по состоянию на 08.06.15 и 16.06.15 предоставлено им  бонусом.

Запросы и вопросы направляйте менеджеру по продажам Закаржевской Елене,  e-mail  order@rmcenter.ru